企业合规管理实操落地与企业ESG治理、公司治理

暨首席合规官技能提升高级研修班·邀请函

一、课程背景

合规是公司治理的重要组成部分，公司治理是ESG的核心和战略基石。合规管理作为公司治理工具，已成为企业提升核心竞争力、防范市场风险和法律风险的重要手段。不仅党的二十大对企业合规提出了新要求，还在立法层面对国有公司提出了合规管理要求。《公司法（修订草案）》第154条规定，“国家出资公司应当依法建立健全内部监督管理和风险控制制度，加强内部合规管理”，规定综合吸收了《企业国有资产法》《中央企业合规管理指引（试行）》《关于进一步深化法治央企建设的意见》等法律法规和规范性文件的精神。当下，国资委正在积极推动央企ESG工作，《提高央企控股上市公司质量工作方案》要求中央企业集团公司要统筹推动控股上市公司进一步完善ESG工作机制、提升ESG绩效，力争到2023年央企控股上市公司实现ESG报告披露“全覆盖”，在资本市场中发挥带头示范作用。ESG合规已成为企业合规，尤其是央企合规的重要工作方向。

二、授课专家

某老师   经济学博士、博士后，国务院国资委研究中心副研究员、中国财政学会国资治理专委会副秘书长，企业社会价值实验室研究员；主要从事企业ESG、企业社会责任、社会价值研究

谢鸿飞   法学博士，教授、中国社科院大学（研究生院）博士生导师，中国社科院法学所民法研究室主任、研究员，中国法学会民法学研究会副会长；最高人民法院执行研究院特聘专家；最高人民检察院咨询专家

汤敏志   原某中管央企总部法律事务处负责人，具体负责集团合规风险防范和重大诉讼工作，参与国资委《中央企业合规管理指引（试行）》出台过程

三、培训议题

（一）央国企合规管理体系建设全流程——主要思路、架构、建设路径、全流程实操落地及典型实践案例分析

1、党的二十大对新时代企业合规的新要求

2、央国企合规管理架构综述

3、国企合规管理体系建设（1）组织体系（2）制度体系（3）运行体系（4）保障体系（5）内容和流程（6）常见问题与解决方案

4、国有企业合规审查重点注意事项

（二）央国企合规管理建设常见问题与解决方案

1、合规管理深入推进的决心、信心问题

2、合规管理有效性的检验方式问题

3、四位一体融合问题——合规管理如何与企业既有的法律、内控、风险，甚至内审、纪检巡视、追责等管理体系相融合，如何避免与既有体系之间叠床架屋

4、央国企数字化转型合规新趋势与合规管理信息化问题

5、首席合规官签字的“重大决策”范围问题

6、合规审查机制的设计和落地问题

7、五项清单的编制：合规风险清单、合规义务清单、流程管控清单、岗位合规职责清单、法律法规清单

8、........欢迎提交，现场解答

（三）《公司法（修订草案）》视角：国有公司规则、特色、要点与国有公司公司治理合规

1、国有公司规则争论、特色和七大要点

2、ESG评级有关公司治理的考量与《公司法》修订对ESG的回应

3、国有公司公司治理实务（公司主体合规、资本合规和制度合规） 

4、上市企业的公司治理要求（1）上市公司治理结构完善（2）内外部监督制衡（3）股东权益保护（4）相关信息披露

5、国有公司公司治理合规常见风险与法律后果

（四）国有企业公司章程制定与风险防范实务

1、《公司法（修订草案）》关于“公司章程”的新规则

2、国有企业公司章程的主要内容及特殊要求

3、关于公司党组织、董事会、经理层及其责任和监督

（五）国有企业重大法律纠纷案件管理

1、重大法律纠纷案件的办理、备案管理、协调、监督和检查

2、国有企业重大法律纠纷案件全生命周期管理

（六）合规视角下的企业ESG治理、实践及其风险防范

1、ESG的内涵、定位、发展与监管趋势、国际评级及相关标准介绍

2、ESG合规与一般的企业合规异同及其对企业合规运营的影响

3、企业ESG合规体系建设与ESG管理路径——牵头负责人、组织架构、企业对外信息披露、企业合规数智化

4、企业如何高质量ESG信息披露？如何提升企业ESG评级？

5、公司董事会和管理层如何适应监督和管理ESG

6、国资国企经营中如何深入践行ESG理念、建立健全ESG管理体系、探索客观的ESG评价体系、促进ESG信息共享、推进“双碳”工作

7、新形势下，企业应对与践行ESG的方法与痛点问题

（1）如何对标国际通行ESG标准（2）如何满足ESG链主要求（3）ESG评级优是否能做好市值管理

8、企业可能面临的ESG“漂绿”合规风险点与重大ESG风险防范

9、ESG合规的“罪”与“罚”

四、培训对象

政府部门、事业单位、科研院所以及国企管理层；上市公司董监高及相关工作人员；银行、券商、基金、保险、律所、会计师事务所、审计师事务所等机构相关工作人员；以及有志于投身ESG事业的社会各界人士。

五、时间、地点

第一期   2023年4月1日—3日     成都市（3月31日报到）

第二期   2023年4月15日—17日   青岛市（4月14日报到）

六、会议费用与参加办法

参加学习的代表须交纳会议费4600元/人（含专家报告、场租、资料、二十学时证书）。统一安排食宿，费用自理，报到时统一交纳。请先报名，我们收到报名信息后，我们将于举办前七天将正式日程和报到通知发送给参会代表：

会务组联系方式：

联 系 人：牛老师

电话：18210838551（微信） QQ:1042930362